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“全面风险管理和内控体系建设”咨询业务招标公告
发布日期：2013-09-06上海云峰（集团）有限公司
“全面风险管理和内控体系建设”咨询业务招标公告
上海云峰（集团）有限公司（招标人）为有效防范和应对风险，全面提升企业风险管理水平，特决定建立一套适用于本公司特点的风险管理与内控体系，现就该体系建设中的外部“咨询服务”业务向全社会公开招标，欢迎投标。
请意向单位在认真阅读本招标公告及随附的《上海云峰（集团）有限公司全面风险管理与内控体系建设咨询业务公开招标说明书》（以下简称：招标说明书）之后，决定是否投标。
如同意投标，请完整填写“投标确认函”（见《招标说明书》第四章附件一）后，并于2013年09月11日16点前传真送达招标人处（招标联系人：李世成，电话号码：021-54772109，传真021-54772182），同时将扫描后的“投标确认函”电子文档发送至指定邮箱：xj@yunfenggroup.com，并按照要求准备相关投标事项。
特此公告。
后附：《招标说明书》。
上海云峰（集团）有限公司
二○一三年九月六日
上海云峰（集团）有限公司
“全面风险管理与内控体系建设“咨询业务
公
开
招
标
说
明
书
招标人：上海云峰（集团）有限公司
时 间： 二 ○ 一 三 年 九 月
目 录
八、投标文件的密封和标记..................................................................................... 11
第一章 招标公司简介
上海云峰（集团）有限公司（以下简称“本公司”）是世界500强企业——绿地控股集团旗下最大的综合性企业集团，自1998年创立以来，通过产业经营与资本运营并举发展，已形成了能源产业为主业，房地产、现代物流、汽车服务等多元发展的产业布局，"云峰集团"被认定为"上海市著名商标"。公司立足上海，面向长三角，辐射全国，业务覆盖上海、北京、广州、南京、长沙、厦门、郑州、贵州、呼和浩特、成都、西安、武汉、连云港、黄山、常州、临汾、丹东等20余个城市，2012年实现营业收入656亿元。
本公司正全力发展能源产业，已快速成长为全国性以煤炭、石油、化工、燃气为产品的综合性能源领域的新锐力量，目前已形成煤炭开采、加工、运输、销售一体化与石油化工生产、储存、运输、销售一体化两条较为完整的产业链。在山西、内蒙、贵州等煤炭重镇拥有煤炭资源储量超过6亿吨，年开采能力约700万吨，控制铁路站台15座，煤炭物流中转能力超过2000万吨。石油年仓储和销售量超300万吨，化工贸易年销售超100万吨，燃气在安徽、江苏、河南、广东逐步布点。房地产业务涉及住宅、建筑和商业地产的专业化运营，年开发量60万平方米以上，年建筑施工面积200多万平方米。现代物流业涵盖煤炭物流、钢贸物流、汽车物流等领域。汽车服务业涉及销售、维修、装潢、租赁、二手车置换、汽车检测等一体化业务。
本公司官方网址：www.yunfenggroup.com
本公司组织结构如下：
第二章 招标说明及需求
一、招标内容
全面风险管理及内控体系建设项目咨询服务。
本公司期望通过对风险管理与内控制度的运行进行调研分析、测试评价，并根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制指引》、《上海市国资委2012年工作要点》及《COSO企业风险管理-整合框架》等文件的要求，建立完整的风险管理和内部控制体系文档，包括但不限于控制环境描述、控制流程描述、事项识别、风险评估、风险应对、控制评价、控制优化、风险预警等内容，建立完整的风险管理矩阵，制订各项业务流程图、梳理关键控制点、编制内部控制手册，以及协助对执行内部控制手册的自评工作，根据自评结果修订内部控制手册等。
二、招标标的
本公司“全面风险管理及内控体系建设“项目分步实施，第一阶段：集团总部的风险调研分析和建设成果的编制，以及下属三家产业公司：上海云峰矿业有限公司（晋陕事业部）、山西陆合煤化集团有限公司、上海大隅实业发展有限公司（云峰集团房产事业部）的风险调研分析和评估工作（不包括建设成果）。第二阶段：云峰集团所属其他产业公司风控体系建设工作。
本次招标标的为第一阶段工作内容，第二阶段工作不包含在本次招标范围内，请投标人务必注意。
本次标的办公地点及业务类型如下：
- 集团总部：位于上海，主要是对下属投资公司的管理和服务。
- 上海云峰矿业有限公司：主要业务位于山西、河南，从事煤炭贸易业务。
- 山西陆合煤化集团有限公司：位于山西，主要从事煤炭开采和销售业务。
- 上海大隅实业发展有限公司：位于上海，主要从事房地产开发投资管理业务。
三、招标目的
本公司期望通过专业咨询管理机构与公司自身人员的参与，建立一套适合公司业务发展和特性的风险管理和内控体系，从而实现风险的有效识别和控制，以及对风险的预警和管理。
四、成果需求
招标人希望通过该项目获得以下建设成果交付，包括但不限于：
1、风险清单（风险数据库）
成果要求说明：对招标人所涉及的风险进行定义、梳理、编号、分类、评级，并确定责任部门。
该成果应保障招标人能够清晰了解公司目前的所有风险的定义，并按照一定的规则进行编号和分类，对风险的可能性和影响程度有定性或定量的评级，对管理该风险的部门或岗位进行确定。
2、常规授权指引
成果要求说明：根据招标人自身业务特性及风险点存在情况，以及对日常运营工作效率性的考量，制定公司管理授权指引。
该成果应保障招标人能够清晰了解公司的授权状况及各部门和岗位的审批管理权限，保障企业在运营过程中能够快速高效的按照授权的指引进行操作和管理。
3、风险诊断报告/风险管理建议
成果要求说明：识别公司现有控制活动，结合外部法律法规、公司现有的规章制度、流程、表单等，对公司风险及内部控制现状进行诊断，并提出改进建议。
该成果应保障招标人能够清晰了解目前企业管理中存在的主要风险和需要改进的事项。
4、管理制度汇编
成果要求说明：根据本公司现有的制度体系现状，及实际风险管理的需求，增补或修订现有的企业管理制度，并最终形成可以有效防范风险，提升事前、事中、事后预警和监管的风险管理制度汇编。
5、风险管理手册
成果要求说明：根据招标人风险管理需求，参照《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套应用指引等文件，形成《风险管理手册》。
该成果应涵盖所有重要的业务模块和流程，并且至少包含以下要素：适用范围、控制目标、流程图、涉及风险、内部控制点描述、不相容职务、控制类型、控制频率、制度索引、对财务报表的影响、监督检查方式、使用的内控文档或表单等内容；该成果也应说明内控手册中各流程或模块的责任单位及相应的执行、完善要求以及相应的确保该成果落实的机制设计。
同时，招标人对该成果中部分重大模块或其关键控制点的操作执行标准或岗位操作手册会提出需求，投标人需要对这些需求编制岗位操作手册或实施细则。
6、风险管控体系试运行追踪测试报告
上述1-5项风险管控体系需求基本完成后，还需对提交的成果的执行情况和遇到的问题进行检查、诊断，并给予改进方案，协助完善。
五、进度和时间要求
本公司期望至少在2014年06月底前完成本项目第一阶段的试运行、测试和整改，各主要阶段性进度需求及其最迟的完成时间如下：
1、项目培训、风险调研和诊断 （2013年12月底前）
2、风险管理文件编制 （2014年02月底前）
3、试运行、测试与整改阶段 （2014年06月底前）
投标人应在项目实施预案中对各阶段的具体进度以及阶段性成果及其工作计划、工作模式、主要工作内容等进行描述。
六、项目人员要求
派驻本项目的咨询团队至少应符合下列全部条件：
①所有派驻本项目的咨询顾问应至少拥有3年以上咨询顾问经验，且有参与和实施风险管理咨询项目经历。
②派驻本项目的咨询顾问中应至少有1位有与本次招标涉及的行业相同的企业管理或咨询管理经历。
③项目经理和主要负责人应至少有6年以上的咨询顾问经验，并有为上市公司或大中型企业提供内控或风险管理咨询项目的管理经验。
以上派驻本项目的团队中，有企业工作经历的成员比重越高，在评标时将会有奖励分值。
第三章 投标须知
第一部分：投标须知简表
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序号 |
内 容 |
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1 |
招标人名称：上海云峰（集团）有限公司 |
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2 |
招标内容：全面风险管理与内控体系建设咨询服务 |
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3 |
招标标的：集团总部、下属3家产业公司：上海云峰矿业有限公司、山西陆合煤化集团有限公司、上海大隅实业发展有限公司 |
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4 |
投标人资格：投标人应具有独立订立合同的主体资格，并有承担民事责任的能力；应具有实际履行合同的能力；在公司风险管理、内控制度建设咨询等方面具有相应的资格、能力和经验。 |
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5 |
投标语言：中文 |
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6 |
投标报价：人民币含税价 |
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7 |
招标公告日期:2013年09月06日在云峰集团官网公布招标文件 |
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8 |
投标确认时间: 2013年09月06日-2013年09月11日16点前 |
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9 |
交流时间：2013年09月06日-2013年09月11日17点前 |
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10 |
投标截止时间：2013月09月16日上午10:00整 |
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11 |
开标、评标时间：2013月09月16日上午10:00开始 |
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12 |
投标文件份数：正本1份，副本4份，电子文档1份。 |
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13 |
投标人应将投标文件正本和副本予以密封，封皮应加盖投标人公章。封皮应注明：注明项目名称、“正本”、“副本”、投标人名称和地址及“开标日期前不准启封”字样。 |
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14 |
投标文件递交至：上海市吴中路478号云峰大厦15楼1502室 联系人： 李世成 电话：021-54772109 传真：021-54772182 邮编：201103 |
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15 |
中标结果公布：在评标结束后5个工作日内在本公司官网公布中标结果 |
第二部分：投标须知细则
一、投标人资质
投标人应是按照中华人民共和国法律合法注册成立的具有相关咨询资质的机构，须持有有效的营业执照和税务登记证，应具有独立订立合同的主体资格，并有承担民事责任的能力及实际履行合同的能力，且有为大中型企业提供风险管控体系建设咨询服务的成功经验。
二、投标人确认投标回函
被邀请投标人应仔细阅读本招标说明书的内容，在深刻理解本公司进行该项招投标工作的目的、要求及期望的成果等事项的基础上做出是否参加本次投标活动的决定，如决定参加本次投标活动，应于2013年09月11日16点前按照“招标公告”的说明，回传“投标确认函” 。
三、投标问题交流
投标人对招标说明书有疑问的，可以就相关问题与本公司专门负责招标的人员进行沟通交流，
联系人：李世成 联系电话：021-54772109#
交流时间：自2013年09月06日 至 2013年09月11日17时
四、投标文件的组成
投标文件应包括以下四项内容：
1、投标人承诺和简介：
1）投标承诺函（见第四章附件二）； 2）投标人营业执照副本（复印件）；
3）法人授权书（见第四章附件三）； 4）企业税务登记证副本（复印件）；
5）最近3年资产负债表和损益表； 6）投标人简介。
上述资料须加盖单位公章。
2、项目团队组成：
1）项目团队成员；2）项目成员基本情况。项目人员资质须满足“第二章第六条”的要求，否则将视为无效投标；
3、项目实施预案：
1）项目计划和实施
投标人需要编制明确的工作计划，明确项目范围、项目进度、项目质量标准及其检验方式、项目投入需要参与的人员、需要的时日、人员的分工、达到的目的效果等。包括但不限于：
①描述本项目中拟采用的工作模式、工作方法及计划；
②本项目投标人拟派出的团队，以及对招标人组织和人员构成的建议，以及项目中的工作互动和协作事项；
③项目的实施步骤，每个步骤所形成的成果以及成果的样本示范，并对样本示范如何满足招标人需求进行必要的文字说明；
④项目计划的执行和推进中所需的手段及保障措施；
⑤项目文档管理机制；
⑥项目的沟通和协调机制；
⑦项目成果交付及其验收方法。
2）成果交付要求
投标人需要在充分理解招标人招标目的的基础上，对招标人要求的成果交付需求及其包含要素（具体见第二章第四项“成果需求” ）进行分析，对如何满足招标人的需求列示拟提交成果交付件的名称及其范本。
3）培训及项目成果转移
结合对项目需求的理解，为确保项目的顺利推进和向招标人进行有效的知识转移，投标人应阐述：
①培训计划及方案，包括：目标听众、培训时间、培训的主要内容目的及培训师及其相关的背景经验；
②项目成果的内容和实现方法；
③对未来项目成果的应用提出建议和方案；
④其他有利于招标人理解和掌握内控体系及其成果应用的培训和知识转移服务内容。
4、项目报价：
投标人的各项报价必须以招标文件资料为依据，报价应为包干价，包括投标人在开展上述业务时所包含的全部费用（含差旅费、通讯费、食宿费、税金等费用），报价须全部用人民币表示，报价采用统一格式，具体详见“第四章投标附件”的附件四。
五、投标文件的装订
投标文件应装订成册，并提供对应的WORD格式的电子档。
六、投标文件数量
投标方应提供投标书正本壹份，副本肆份，标书须进行封装，封面应注明项目名称、正副本、投标人名称，并加盖单位公章。
投标方应保证投标文件正本与副本的内容一致，如果正本与副本内容不一致，将以正本为准；投标文件如有修改处，必须由签署人签字并加盖公章。
七、投标文件的签署
投标人法定代表人或委托代理人必须对投标文件的下列组成部分进行签署：
1、投标文件封面；
2、投标文件所列的各附件。
八、投标文件的密封和标记
投标文件应装入密封袋中进行密封处理，封皮上应写明项目名称、投标人名称，并盖投标人公章。
九、投标文件的递交
递交方式：邮递送达或当面送达。
递交地点：上海市吴中路478号云峰大厦1502室
截止时间：2013月09月16日上午10:00整
联 系 人：李世成
联系电话：021-54772109
十、投标费用
1、无论投标过程中的方法和结果如何，投标人须自行承担所有与参加投标有关的费用。
2、确认投标的公司，应于投递标书同时交纳投标保证金人民币10,000元整，如投标公司未提交真实材料或其他情况造成给本公司损失的，该保证金将予以扣除；该款项于投标结束后（以本公司官网公告中标结果日期为准）10个工作日内予以无息返还，中标单位的保证金则自动转为合同履约保证金，将按合同约定予以退还。
3、投标保证金请以支票或现金方式缴纳，支票收款人名称：上海云峰（集团）有限公司
十一、废标
有以下情况之一的投标文件，招标方有权作废标处理:
1、未按规定标识、密封的投标文件；
2、未经法定或授权代表人签署盖章的投标文件；
3、未提供有效的营业执照、税务登记证的投标文件；
4、经审核无投标资格的投标代表递交的投标文件；
5、未按规定格式填写，内容不全或字迹模糊、辨认不清的投标文件；
6、投标截止时间以后送达的投标文件；
7、未完成或部分完成的投标文件；
8、未实质响应本招标文件要求的投标文件。
十二、评标过程
1、开标
本公司将组织相关专业人员成立评标委员会，负责开、评标工作。
开标阶段，评标委员会将检查、启封投标文件的“正副本”，以确定他们是否正确密封、标书是否完整，是否具备投标资格，是否提供有效的资格证明文件、是否正确签署文件。如投标人递交的投标文件不能满足招标文件的要求，则视为废标。
开标日期： 2013年09月16日10：00开始
为保证招投标工作的公平、公正，请投标人于规定的开标日期及时间前抵达本公司，参加本次的开标及述标工作。
2、述标
在标书评审时，公司将邀请投标人在评标现场述标，述标时间为30分钟，述标内容主要包括公司的业务资质、履约能力、对招标需求的理解、人员配备、工作方案、服务承诺、相关经验、演示案例成果和投标单位具备的其他优势（如投标人的行业地位、业界美誉度、获得的相关专业奖项，本次合作考虑的优惠付款方式等等）。
报价不在投标人述标范围之内。
述标日期：2013年09月16日，开标结束后立即开展述标工作。
3、评标
1）招标人将对投标文件、述标内容等进行综合考量和评议，并采用综合评分法，设定8项评分要素进行打分，要素包括：业务资质、履约能力、项目报价、人员配备、对招标需求的理解、工作方案、服务承诺和其他条件。
2）招标人将视情况淘汰在报价和对项目需求的响应差距过大的投标人。投标人应理解和认可招标人具有不解释其淘汰决定的权力。
5、确定中标人
1）招标人汇总评标委员会对各投标人的评分结果，以得分最高的投标单位为本项目中标人，中标结果将于评标结束后的5个工作日内在本公司官网公布，同时本公司还将以传真的方式向中标人发出《中标通知书》，对未中标单位，招标人将不再另行通知。
2）招标人应理解不向未中标的投标人解释其未中标的原因，不退还投标文件等。
6、签约
中标人应在收到《中标通知书》之后，应按照《中标通知书》规定的时间前往本公司签订正式的服务合同。
第四章 投标附件
附表一、投标确认函
投标确认函
致：上海云峰（集团）有限公司
我单位确认已收到贵公司《全面风险管理与内控体系建设咨询业务招标》说明书，我们已深刻理解“招标说明书”中提及的项目目的、项目需求及成果交付要求，并同意缴纳投标保证金，且完全接受招标说明书的所有规定和要求，现我公司决定参加该项目的投标。
在整个招标阶段，我公司将按照贵公司“招标说明书”之要求准备资料，按时参加投标活动。
法人代表或授权代表：（签字）
投 标 单 位 ：（公章）
日期： 年 月 日
附表二、投标承诺函
投标承诺函
致：上海云峰（集团）有限公司
我公司（全称： ）在此作如下承诺：
1、我司完全理解和接受招标文件的一切规定和要求。
2、我司投标文件中的资格文件、证明、陈述及其他一切内容均是真实的、准确的。若有虚假信息，我公司愿承担由此而产生的一切后果。
3、在整个招、投标过程中，我方若有违规行为，贵方可按招标文件之规定给予惩罚，我方完全接受。
4、如我司中标，将严格按照招标文件的要求配置工作人员、工作方案和贵公司的要求开展工作，如未达到人员配置等招标书指标要求，我公司愿承担由此产生的一切后果。
5、如我司中标，本承诺函与签订的服务合同具有同等的法律效力。
法人代表或授权代表：（签字）
投标单位：（公章）
日期： 年 月 日
附表三、法人授权书
法人授权书
致：上海云峰（集团）有限公司
兹有我公司人员_________，性别______，份证号：___________________，职务：_______________，公司联系电话：______________，工作手机号码____________________。
现授权该同志代表我公司参加贵司组织的“全面风险管理与内控体系”建设项目咨询业务投标活动，全权代表我公司处理与该投标业务有关的所有相关事宜，请予惠洽！
单位名称： （并加盖公章）
法人代表： （签章/字）
日 期：
附表四、项目报价书
业务报价书
致：上海云峰（集团）有限公司
经仔细阅读贵公司“全面风险管理和内控体系建设“咨询业务招标说明书的内容，在深刻理解其内容的基础上，经我公司研究决定：
我司愿以包干总价为人民币： 元（大写人民币为： 圆）承接该项目，并保证提供合规的发票进行结算，我公司可出具的发票类型为 发票。
投标人名称（公章）：
委托代理人签字：
日期：